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*ST华泽信批违规遭顶格处罚

2018-02-01 23:09 | 来源: 网络整理 |
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  千龙网北京2月1日讯 2月1日,*ST华泽发布公告称,公司因信息披露违规被中国证监会出具行政处罚决定书。证监会责令*ST华泽整改并罚款60 万元,对包括公司时任董事长王涛、王应虎等在内的17名高管处以3到90万元不等的罚款。

  公告显示,2013 年、2014 年及 2015 年上半年,*ST华泽未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况。同时,*ST华泽将无效票据入账,导致2013 年年报、2014 年年报和 2015 年半年报存在虚假记载。此外,*ST华泽还存在2015 年未及时披露、且未在 2015 年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况,以及2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露*ST华泽为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业(有限合伙)借款3500万元提供担保的情况。

  中国证监会认为,华泽钴镍的上述行为,违反《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条及第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。华泽钴镍董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第六十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

  依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,中国证监会决定对*ST华泽责令改正,给予警告并处以 60 万元罚款;对时任*ST华泽董事长王涛给予警告,并处以 90 万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元,作为实际控制人罚款 60 万元;对时任*ST华泽副董事长王应虎、时任*ST华泽副总经理、时任财务总监郭立红、时任*ST华泽董事王辉给予警告,并分别处以 30 万元罚款;对时任*ST华泽监事芦丽娜、时任*ST华泽副总经理赵强给予警告,并分别处以 20 万元罚款;对时任*ST华泽独立董事宁连珠、*ST华泽监事朱小卫、时任*ST华泽监事阎建明、时任*ST华泽总经理陈胜利、*ST华泽副总经理金涛给予警告,并分别处以 10 万元罚款;对时任*ST华泽独立董事雷华锋、时任*ST华泽独立董事赵守国、时任*ST华泽董事、时任董事会秘书吴锋、时任*ST华泽副总经理朱若甫、时任*ST华泽董事陈健给予警告,并分别处以 5 万元罚款; 对时任*ST华泽董事会秘书程永康给予警告,并处以 3 万元罚款。

  *ST华泽在公告中称,上述关联方占用资金,公司已经采取司法手段申请强制执行。截至调查结束 3 亿票据尚未收回,公司被要求兑付的风险并未消灭,其提供担保的事实依旧存在。3 亿票据公司已经在 2017 三季度报告中列报为关联方占用。公司已经聘请审计机构对于资金占用和年报非标意见整改事项进行专项审计,截止目前尚未出具审计意见。

(责任编辑:admin)
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